voda schreef op 7 februari 2020 19:57:
ABN Amro krijgt boete van Amerikaanse waakhond
ABN Amro heeft voor ruim een half miljoen euro een schikking getroffen met de Amerikaanse beurswaakhond SEC. ABN Amro Clearing in Chicago voorkomt zo vervolging voor het ongepast handelen met Amerikaanse aandelen in buitenlandse bedrijven, zogeheten ADR's. Dat blijkt uit een bericht op de website van de SEC.
ADR's zijn aandelen in buitenlandse bedrijven die op de Amerikaanse beurs worden verhandeld. Voor de handel in dit soort aandelen gelden regels die de handelaren van ABN Amro hebben geschonden. Ook hield de bank niet goed toezicht op de handelaren van de afdeling.
ABN Amro bevestigt noch ontkent schuld aan het misdrijf dat de SEC heeft vastgesteld. De bank betaalt $326.000 terug aan winsten die op ongepaste wijze zijn verkregen, plus een boete van $179.353 en $80. 970 voor misgelopen inkomsten.
ING kreeg eerder een boete van $5 miljoen voor het schenden van ADR-regels.
In Nederland doet het Openbaar Ministerie op dit moment onderzoek naar mogelijke overtredingen van de witwasregels door de bank. ABN Amro zou niet genoeg onderzoek hebben gedaan naar klanten, van verdachte klanten zou niet tijdig afscheid zijn genomen en de bank meldde verdachte transacties onvoldoende.
fd.nl/ondernemen/1333989/abn-amro-kri...